Triton Capital Markets Limited se ha comprometido a cumplir todas las reglamentaciones pertinentes en materia de lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, incluida, entre otras, la cuarta directiva sobre la lucha contra el lavado de dinero, que ha sido plenamente transpuesta a las reglamentaciones maltesas mediante la notificación legal 372 de 2017, las reglamentaciones sobre la prevención del lavado de dinero y la financiación del terrorismo y las directrices e informes publicados por el GAFI.

Triton Capital Markets Limited cree que el cumplimiento de las regulaciones contra el lavado de dinero es esencial para la integridad de los sistemas financieros.

La empresa espera que todos sus directivos y empleados cumplan esta política.

Los siguientes criterios son los pilares de la política anti-lavado de dinero de Triton Capital Markets Limited, que son esenciales para asegurar el cumplimiento de las regulaciones y para proteger a nuestros clientes

Conozca su política de cliente

Triton Capital Markets Limited hace a los clientes una serie de preguntas durante la etapa de solicitud a fin de comprender a los clientes y asegurarse de que el solicitante no sea víctima de un delito financiero. Se recoge documentación de los clientes para verificar la información proporcionada en la etapa de solicitud. Esos documentos pueden verificarse electrónicamente durante el proceso de solicitud.

Periódicamente, Triton Capital Markets Limited también pide a los clientes que proporcionen actualizaciones de la información personal que se haya facilitado en la etapa de solicitud para garantizar que los datos y la información sobre sus clientes estén actualizados.

Triton Capital Markets Limited identifica y verifica al beneficiario final, es decir, a la persona que posee y controla la empresa o en cuyo nombre se realiza la transacción

Controles

Triton Capital Markets Limited tiene una serie de controles internos que incluyen, entre otros, la no aceptación de efectivoy la no aceptación de depósitos y reembolsos de terceros. Triton Capital Markets Limited no acepta clientes de Irán y Corea del Norte, ya que éstos han sido identificados por el GAFI como jurisdicciones no cooperativas. Triton Capital Markets Limited no acepta cuentas anónimas ni mantiene relaciones con bancos ficticios.

Formación de los empleados

Triton Capital Markets Limited lleva a cabo una amplia diligencia debida con sus empleados antes de su contratación. Además, los empleados de Triton Capital Markets Limited reciben periódicamente capacitación para conocer las posibles pautas y técnicas de blanqueo de dinero y detectar posibles actividades sospechosas.

Informar de actividades sospechosas

De conformidad con los reglamentos pertinentes, toda actividad sospechosa de blanqueo de dinero y financiación del terrorismo se comunica a las autoridades competentes.

Mantenimiento de registros

La información proporcionada por nuestros clientes se conserva durante un período de cinco años y se protege con la tecnología más avanzada.

Auditorías y revisiones regulares

Las auditorías periódicas son realizadas por empresas de auditoría de renombre con el fin de garantizar el cumplimiento de las políticas y procedimientos. Las políticas y procedimientos de Triton Capital Markets Limited se examinan periódicamente para asegurarse de que reflejan las normas vigentes y el entorno externo.

Si tiene alguna pregunta o consulta sobre el contenido de esta política, no dude en ponerse en contacto con nosotros en compliance@markets-direct.com.